MỤC LỤC

TRANG PHỤ BÌA
LỜI CAM ĐOAN
MỤC LỤC
DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT
TÓM TẮT LUẬN VĂN
MỞ ĐẦU
Chương 1: LÝ LUẬN PHÁP LUẬT VÀ KINH NGHIỆM QUỐC TẾ VỀ
PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG TRONG LĨNH VỰC NGÂN HÀNG …. 8
1.1. Khái niệm, các hành vi tham nhũng trong lĩnh vực ngân hàng ……………. 8
1.1.1. Khái niệm tham nhũng trong lĩnh vực ngân hàng …………………………………. 8
1.1.2. Đặc điểm của tham nhũng trong lĩnh vực ngân hàng …………………………… 11
1.1.3. Các hành vi tham nhũng trong lĩnh vực ngân hàng: …………………………….. 14
1.1.4. Nguyên nhân dẫn đến hành vi tham nhũng trong lĩnh vực ngân hàng. …… 18
1.2. Lý luận về pháp luật phòng, chống tham nhũng trong lĩnh vực ngân
hàng ………………………………………………………………………………………………………. 19
1.2.1. Sự cần thiết phải điều chỉnh phòng, chống tham nhũng trong lĩnh vực ngân
hàng bằng pháp luật. ………………………………………………………………………………… 19
1.2.2. Khái niệm, những nhân tố ảnh hưởng đến xây dựng pháp luật phòng,
chống tham nhũng trong lĩnh vực ngân hàng ………………………………………………. 20
1.3. Kinh nghiệm quốc tế trong công tác phòng, chống tham nhũng: ……….. 23
1.3.1. Thực trạng công tác phòng, chống tham nhũng trên thế giới. ……………….. 23
1.3.2. Thực tiễn triển khai pháp luật phòng, chống tham nhũng ở một ngân hàng
tại Canada: ……………………………………………………………………………………………… 26
1.3.3. Một số bài học kinh nghiệm rút ra cho Việt Nam trong công tác phòng
chống tham nhũng trong lĩnh vực ngân hàng: ……………………………………………… 29
Kết luận Chương 1 …………………………………………………………………………………. 30
Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG
PHÁP LUẬT PHÒNG, CHỐNG THAM NHŨNG TRONG LĨNH VỰC
NGÂN HÀNG TẠI VIỆT NAM ……………………………………………………………… 31
2.1. Thực trạng pháp luật phòng, chống tham nhũng trong lĩnh vực ngân
hàng tại Việt Nam ………………………………………………………………………………….. 31
2.1.1. Công tác quản lý nhà nước đối với lĩnh vực ngân hàng ……………………….. 31
2.1.2. Hoạt động kiểm soát, kiểm toán nội bộ. …………………………………………….. 34
2.1.3. Ba là tố cáo và giải quyết tố cáo. ………………………………………………………. 35
2.2. Thực tiễn áp dụng pháp luật phòng, chống tham nhũng trong lĩnh vực
ngân hàng ………………………………………………………………………………………………. 36
2.2.1. Những điểm tích cực đạt được trong thực tiễn áp dụng pháp luật phòng,
chống tham nhũng trong lĩnh vực ngân hàng. ……………………………………………… 36
2.2.2. Những điểm tồn tại trong thực tiễn áp dụng pháp luật phòng, chống tham
nhũng trong lĩnh vực ngân hàng. ……………………………………………………………….. 39
Kết luận Chương 2 …………………………………………………………………………………. 46
Chương 3: GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ PHÒNG, CHỐNG THAM
NHŨNG TRONG LĨNH VỰC NGÂN HÀNG …………………………………………. 47
3.1. Giải pháp liên quan đến xây dựng, hoàn thiện hệ thống pháp luật
phòng, chống tham nhũng trong lĩnh vực ngân hàng. ……………………………… 47
3.2. Giải pháp từ phía cơ quan quản lý Nhà nước đối với hoạt động ngân
hàng. ……………………………………………………………………………………………………… 52
3.3. Giải pháp liên quan đến triển khai pháp luật phòng, chống tham nhũng
của các ngân hàng ………………………………………………………………………………….. 54
3.4. Giải pháp nâng cao hiệu quả phối hợp giữa các cơ quan chức năng
trong công tác phòng, chống tham nhũng trong lĩnh vực ngân hàng. ……….. 58
Kết luận Chương 3 …………………………………………………………………………………. 60
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO
DANH MỤC VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT