MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN ………………………………………………………………………………………… i
LỜI CẢM ƠN …………………………………………………………………………………………….. ii
MỤC LỤC …………………………………………………………………………………………………. iii
DANH MỤC BẢNG, BIỂU ĐỒ ………………………………………………………………….. vi
DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT………………………………………………………….. vii
TÓM TẮT LUẬN VĂN ……………………………………………………………………………. viii
MỞ ĐẦU …………………………………………………………………………………………………….. 1
1. Tính cấp thiết của đề tài …………………………………………………………………………. 1
2. Tình hình nghiên cứu …………………………………………………………………………….. 3
2.1. Tình hình nghiên cứu ở ngoài nước ………………………………………………… 3
2.2. Tình hình nghiên cứu trong nước ……………………………………………………. 4
3. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu ………………………………………………………….. 6
3.1. Mục đích nghiên cứu ……………………………………………………………………… 6
3.2. Nhiệm vụ nghiên cứu ……………………………………………………………………… 6
4. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài ……………………………………………. 6
4.1. Đối tượng nghiên cứu …………………………………………………………………….. 6
4.2. Phạm vi nghiên cứu ……………………………………………………………………….. 6
5. Phương pháp nghiên cứu đề tài ………………………………………………………………. 7
6. Kết cấu của luận văn ……………………………………………………………………………… 7
CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ VI PHẠM VÀ XỬ LÝ VI PHẠM
PHÁP LUẬT VỀ BẢO HIỂM XÃ HỘI ………………………………………………………… 8
1.1. Khái niệm về vi phạm và xử lý vi phạm pháp luật về bảo hiểm xã hội ……… 8
1.1.1. Khái niệm và đặc trưng của vi phạm pháp luật về bảo hiểm xã hội ….. 8
1.1.2. Cấu thành của vi phạm pháp luật về bảo hiểm xã hội …………………… 10
1.1.3. Phân loại vi phạm pháp luật bảo hiểm xã hội ………………………………. 14
1.1.4. Xử lý vi phạm pháp luật bảo hiểm xã hội …………………………………….. 15
1.2. Các hình thức xử lý, truy cứutrách nhiệm đối với vi phạm pháp luật về bảo
hiểm xã hội ……………………………………………………………………………………………… 16
1.2.1. Các hình thức xử lý ……………………………………………………………………. 16
1.2.2. Nguyên tắc xử lý ………………………………………………………………………… 21
1.2.3. Thẩm quyền ………………………………………………………………………………. 22
1.2.4. Thời hiệu xử lý ………………………………………………………………………….. 23
1.3. Các yếu tố ảnh hưởng đến việc xử lý vi phạm pháp luật bảo hiểm xã hội . 24
1.3.1. Yếu tố pháp luật …………………………………………………………………………. 24
1.3.2. Yếu tố kinh tế xã hội …………………………………………………………………… 24
1.3.3. Ý thức pháp luật của người lao động và người sử dụng lao động…… 25
1.4. Kinh nghiệm xử lý vi phạm pháp luật về bảo hiểm xã hội ở một số địa
phương …………………………………………………………………………………………………… 25
1.4.1. Xử lý vi phạm toàn ngành bảo hiểm xã hội ………………………………….. 25
1.4.2. Kinh nghiệm ở Bảo hiểm xã hội tỉnh Hải Dương …………………………. 26
1.4.3. Kinh nghiệm ở bảo hiểm xã hội tỉnh Ninh Thuận ………………………… 27
1.4.4. Bài học kinh nghiệm rút ra cho Quảng Ninh ……………………………….. 27
Kết luận chương 1 ……………………………………………………………………………………… 28
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG XỬ LÝ VI PHẠM PHÁP LUẬTVỀ BẢO HIỂM
XÃ HỘI TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH QUẢNG NINH ………………………………………… 30
2.1. Giới thiệu sơ lược về bảo hiểm xã hội tỉnh Quảng Ninh ……………………….. 30
2.2. Thực trạng vi phạm pháp luật về bảo hiểm xã hội tại Quảng Ninh ……….. 30
2.2.1. Vi phạm trong việc xác định đối tượng đóng bảo hiểm xã hội ……….. 30
2.1.2. Vi phạm trong việc đăng ký mức đóng bảo hiểm xã hội ………………… 34
2.1.3. Vi phạm phương thức đóng bảo hiểm xã hội ……………………………….. 40
2.1.4. Vi phạm trong việc lập hồ sơ hưởng chế độ bảo hiểm xã hội …………. 43
2.2. Các hình thức xử lý vi phạm pháp luật về bảo hiểm xã hội trên địa bàn tỉnh
Quảng Ninh …………………………………………………………………………………………….. 45
2.2.1. Xử lý kỷ luật cán bộ viên chức sai phạm ………………………………………. 45
2.2.2. Biện pháp xử phạt vi phạm hành chính ……………………………………….. 46
2.2.3. Xử lý hình sự …………………………………………………………………………….. 50
2.2.4. Các biện pháp xử lý khác ……………………………………………………………. 54
2.3. Các yếu tố ảnh hưởng đến việc xử lý vi phạm pháp luật về bảo hiểm xã hội ở
Quảng Ninh …………………………………………………………………………………………….. 56
2.3.1. Yếu tố pháp luật …………………………………………………………………………. 56
2.3.2. Yếu tố kinh tế xã hội …………………………………………………………………… 56
2.4. Đánh giá thực trạng xử lý vi phạm pháp luật về bảo hiểm xã hội ở Quảng
Ninh ……………………………………………………………………………………………………….. 57
2.4.1. Các mặt tích cực ………………………………………………………………………… 57
2.4.2. Các mặt hạn chế ………………………………………………………………………… 57
2.4.3. Nguyên nhân …………………………………………………………………………….. 58
Kết luận chương 2 ……………………………………………………………………………………… 59
CHƯƠNG 3: CÁC GIẢI PHÁP NHẰM TĂNG CƯỜNG XỬ LÝ VI PHẠM
PHÁP LUẬT VỀ BẢO HIỂM XÃ HỘI TRÊN ĐỊA BÀN QUẢNG NINH …… 60
3.1. Định hướng nhằm tăng cường xử lý vi phạm pháp luật về bảo hiểm xã hội
trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh …………………………………………………………………… 60
3.2. Các giải pháp cụ thể nhằm nhằm tăng cường xử lý vi phạm pháp luật về bảo
hiểm xã hội trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh trong những năm tới ………………… 63
3.2.1. Tăng cường trao đổi, chia sẻ, cung cấp các thông tin ……………………. 63
3.2.2. Tăng cường, ứng dụng Công nghệ thông tin ……………………………….. 66
3.2.3. Kiên quyết chuyển hồ sơ đến cơ quan nhà nước có thẩm quyền để
thanh tra, điều tra, khởi tố theo các điều 214, 215, 216 Bộ luật hình sự, nếu có
dấu hiệu phạm tội ……………………………………………………………………………….. 68
3.2.4. Thực hiện nghiêm túc phần mềm về quản lý nợ đọng …………………… 70
3.3. Một số kiến nghị ……………………………………………………………………………….. 72
3.3.1. Đề nghị sửa đổi, hoàn thiện Luật Thanh tra ………………………………… 72
3.3.2. Bổ sung chức năng thanh tra toàn diện chính sách bảo hiểm xã hội,
bảo hiểm y tế, bảo hiểm tự nguyện ……………………………………………………….. 75
3.3.3. Hoàn thiện quy định về công tác thanh tra, nâng cao chất lượng kết
luận thanh tra và xử lý sau thanh tra ……………………………………………………. 78
Kết luận chương 3 ……………………………………………………………………………………… 81
KẾT LUẬN ……………………………………………………………………………………………….. 82
TÀI LIỆU THAM KHAO ………………………………………………………………………….. 84